中证协启动券商研究业务 上一年度摸底工作
2023-07-07 03:06:16 来源:同花顺财经
近日,上海证券报记者从券商人士处获悉,近期中国证券业协会向业内券商发文,组织开展2022年证券公司发布证券研究报告业务经营情况的统计,以客观反映券商发布研报业务开展情况,促进相关业务健康发展。
(资料图)
本次调研内容包括券商研究部门设置和人员组成、覆盖的机构客户数、服务的机构客户佣金收入、发布的研报和覆盖的上市公司数量等十大维度。据悉,该统计调研为每年的例行报送,今年券商须在7月19日前将相关数据报送协会。
十大维度摸底研报业务
中证协今年要求各券商自主申报的内容与往年大致相同,主要包括十个维度,分别是:研究部门设置和人员组成、证券分析师人员构成情况、研究销售部门设置和人员组成、公司是否设立首席经济学家、公司境外研究部门设置情况、覆盖的机构客户数、服务的机构客户佣金收入、发布的研究报告和覆盖上市公司数、外请专家服务情况等。
值得注意的是,与去年不同,今年新增对券商发布的北交所上市公司研究报告数量(份),以及覆盖的北交所上市公司数量(家)的情况反馈;关于首席经济学家的情况调研,今年新增了“日常管理归属于公司哪个部门”的情况,体现了对首席经济学家的管理导向;中证协今年还新增对券商参与分析师外部评选情况的调研,具体包括名称、组织单位、获奖情况,有无专项奖励、是否与考核挂钩,公司对外部评选机构如何评估等内容。
据悉,中证协在对券商报送的情况进行汇总统计后形成统计分析报告,并将统计分析报告和统计结果在行业内公布供各公司参考,不用于证券公司分类评价。
多措并举规范研报业务
对于券商研报业务的整顿,是今年监管部门重点关注的方向之一。今年5月,伴随着中国证监会对2022年券商证券研究报告业务的“双随机”现场检查,大量“罚单”接踵而至。
据记者统计,今年上半年,多个证监局已累计发布45张对券商研报的“罚单”,涉及券商22家。据了解,“双随机”现场检查专项工作共覆盖45家券商和300篇研报。从检查情况看,研报业务合规水平和专业能力总体较好,但也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位,部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题。
对此,中国证监会重申了四项要求:一是加强研报信息来源和留痕管理,打牢高质量研报坚实基础;二是强化研报制作、审核、发布全流程内部控制,着力提升专业质量和合规水平,压实制作环节责任要求,确保研报专业审慎;三是规范公开发表言论和客户服务活动管控,强化舆情风险管理;四是完善人员绩效考核和内部问责制度,促进行业发展行稳致远。
此外,6月14日,为落实2022年发布的证券研报业务“双随机”现场检查相关工作安排,中证协根据监管要求发出开展发布证券研究报告业务培训的通知。通知明确,培训对象为各公司研报业务所有从业人员,包括证券分析师、研究助理、质控合规人员、研报销售人员等。中证协在通知中强调:“请各公司高度重视此次培训工作,组织上述人员于2023年6月底前完成培训。”
标签:
相关阅读
- (2023-07-07)中证协启动券商研究业务 上一年度摸底工作
- (2023-07-06)爱米高家具有限公司_爱米高
- (2023-07-06)红米10a与红米9a区别
- (2023-07-06)“冷水鱼”成富民“热产业”
- (2023-07-06)世界上有妈祖庙吗_世界上真的有妈祖
- (2023-07-06)‘贱’是什么意思?(精选7条)
热点推荐
- (2023-07-07)中证协启动券商研究业务 上一年度摸底工作
- (2023-07-07)《愤怒的小鸟》不甘沉寂,推出主题咖啡馆吸引游戏爱好者
- (2023-07-06)爱米高家具有限公司_爱米高
- (2023-07-06)加拿大特色(加拿大特色文化)
- (2023-07-06)红米10a与红米9a区别
- (2023-07-06)涌现 4 倍 5 倍牛股的光模块还有多少后劲?全方位比较两大龙头,新易盛能笑到最后?
- (2023-07-06)“冷水鱼”成富民“热产业”
- (2023-07-06)加速“预公示”落地 持续优化营商环境
- (2023-07-06)让群众幸福感“旧地升温”
- (2023-07-06)甘肃武都“行走的消防课”进农村
- (2023-07-06)湖北荆门市掇刀区亿杰食品小龙虾加工订单已排至年底
- (2023-07-06)第29届兰洽会安定区4个战略协议项目总签约87.6亿元
- (2023-07-06)高温橙色预警继续:河北河南等地部分地区可达40℃或以上
- (2023-07-06)世界上有妈祖庙吗_世界上真的有妈祖
- (2023-07-06)‘贱’是什么意思?(精选7条)
- (2023-07-06)为怀化这个“天使血库”社团点赞:成员有近万人,5年献血1596500毫升相当399个成年人血液量总和
- (2023-07-06)金山区朱泾镇社区党群服务中心焕新启用
- (2023-07-06)安徽一市明确:三孩家庭可领津贴,直至孩子3岁
- (2023-07-06)7月6日高平化工糠醇价格平稳
- (2023-07-06)夏季轻食受欢迎,“淘宝买菜”一天卖出300万枚鸡蛋
- (2023-07-06)未央今日播报:中国互金协会正研制互联网金融领域催收标准
- (2023-07-06)中国在这方面正引领世界!外籍人士点赞亚运之城低碳实践
- (2023-07-06)辽宁2023年下半年教资笔试报名时间及报考条件
- (2023-07-06)官方:申花U21球员刘宇杰租借加盟四川九牛
- (2023-07-06)二浪调整接近尾声!中线牛股布局正当时!
- (2023-07-06)今日热门!终端需求表现平平 短期预计燃料油盘面走势偏震荡
- (2023-07-06)当前观察:中国中煤能源集团陕西公司荣获石油和化工行业设备管理与技术创新成果一等奖
- (2023-07-06)焦点热门:原油收盘:供应趋紧将至 原油大幅收涨
- (2023-07-06)累计产油近1500吨!延长石油首个页岩油大平台顺利投产
- (2023-07-06)合生创展上半年总合约销售额160.62亿元 平均售价为每平方米35576元
- (2023-07-06)褚遂良雁塔圣教序高清集(1)
- (2023-07-06)新物种:科大讯飞AI学习机LUMIE 10系列闪耀上市
- (2023-07-06)同力水泥股票怎么样?同力和同鑫水泥哪个好?
- (2023-07-06)中洲控股(000042)7月6日主力资金净卖出211.74万元
- (2023-07-06)中际装备未来发展趋势怎么样?中际装备是国企还是私企?
- (2023-07-06)浙江东晶电子最新消息 东晶电子最新利好消息有哪些?
- (2023-07-06)科汇股份: 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 当前视点
- (2023-07-06)漳泽电力股票今天行情 漳泽电力股票10月份能不能涨?
- (2023-07-06)环球观速讯丨岳阳江岳里文旅综合体项目签约 将分三期进行建设
- (2023-07-06)十城房价跌幅超5% 2023-2025三年不买房?
- (2023-07-06)水井升温系漏电所致怎么回事?水井里水干了水泵跳闸是烧了吗?
- (2023-07-06)炒股不求人不看别人脸色 炒股大师的最高境界是什么?
- (2023-07-06)李玟家属将举行歌迷追思会,身边人称其还罹患癌症-天天资讯
- (2023-07-06)高房价有利穷人是真的吗?富平县房价为啥这么高?
- (2023-07-06)A股估值已低于2008年底部 a股合理估值水平是多少?
- (2023-07-06)简讯:《人民日报》为张薇发声,自己的招聘要求,不看看吗?
- (2023-07-06)每日速看!Thordon为7艘老龄单点系泊服务船改装海水润滑轴承
- (2023-07-06)贝恩:影响中国消费的八大经济模式
- (2023-07-06)IPO“中报”出炉!上半年这些新股涨幅已翻倍
- (2023-07-06)市疾控中心发布7月份健康提示:学生在暑假要注意9种疾病
- (2023-07-06)西秀区举办“光明杯”红领巾讲解员比赛决赛|环球热闻
- (2023-07-06)互动| 德宏股份:目前未向杭州亚运会提供便携式储能电源 全球实时
- (2023-07-06)咒术回战第19话:花御成为“黑闪教材”,特级咒灵的作用找到了!_快看
- (2023-07-06)江苏连云港赣榆区社保大厅实现全区15镇全覆盖_简讯
- (2023-07-06)当前最新:江西洲湖探索信访源头治理新途径
- (2023-07-06)新疆温宿县多举措助力高校毕业生就业-天天视点
- (2023-07-06)江苏盐城大丰区大中街道“三强化”推进党风廉政建设提质增效 今日最新
- (2023-07-06)四川苍溪交通重点工程建设提质加速 世界观速讯
- (2023-07-06)明明看起来很乐观为什么会得抑郁症?有些人群更容易患微笑型抑郁
- (2023-07-06)喜讯!金标股份荣获荣获专精特新“小巨人”企业称号!
- (2023-07-06)环球微动态丨如何快速学会练武功 练武步法才是关键)
- (2023-07-06)泓淋电力:7月5日融资买入467.63万元,融资融券余额6156.41万元
- (2023-07-06)韩联社:前韩国国脚李天秀路遇车祸,穿拖鞋飞奔1km抓获肇事者-焦点消息
- (2023-07-06)迪普科技:7月5日融资买入581.82万元,融资融券余额1.3亿元
- (2023-07-06)天天观速讯丨东岳硅材:亏损系原材料有机硅价格下跌所致 公司目前仍处满产状态
- (2023-07-06)【世界说】调查:美国网络仇恨和骚扰激增至2020年来最高水平 非洲裔等少数群体成为主要攻击对象-全球观天下
- (2023-07-06)2023年1-5月内燃机、船舶、工程机械等领域行业动态信息 世界快播
- (2023-07-06)全球微速讯:全国百强园区:千亿园区已达54个,苏粤鲁为“头部阵营”
- (2023-07-06)致命周期降临,旺仔牛奶们快坐不住了-全球快播报
- (2023-07-06)全球热点!钟声:日方不应为强排核污染水找“护身符”
- (2023-07-06)网约车空驶在路上 滴滴空驶多少公里给补偿?
- (2023-07-06)七星鱼是保护动物吗,七星鱼是保护鱼类吗
- (2023-07-06)世嘉 90 年代文件曝光其“声称将在主机大战中杀死索尼” 天天新要闻
- (2023-07-06)简讯:立减300元!华为nova11手机惊爆价2699元
- (2023-07-06)国网浙江电力有序推进全省空调负荷柔性调控
- (2023-07-06)2023滨城国际消费券有效期是多久?
- (2023-07-06)天天观焦点:推动中国制造抵达更多“极点”(新知)
- (2023-07-06)匈牙利外长:俄罗斯仍是化石燃料供应可靠合作伙伴 天天报道
- (2023-07-06)世界最大海上溢油应急处置实验系统天津开工
- (2023-07-06)中国石化一项重大装备国产化项目填补国内空白 全球信息
- (2023-07-06)欧佩克秘书长:俄罗斯是稳定油价的重要盟友
- (2023-07-06)为什么白天爱笑的人晚上抑郁?爱笑的人容易得抑郁症吗?
- (2023-07-06)全面进军新能源!中国海油官宣陆地新能源项目
- (2023-07-06)世界讯息:市场继续消化减产消息 国际油价7月5日显著上涨
- (2023-07-06)当前关注:冀东油田首口CCUS注入井解堵成功
- (2023-07-06)股份制银行资本情况大比较:招行最好,渤海最需迎头赶上|全球新要闻
- (2023-07-06)北美气候创企获青睐,斩获全球风投2023年半数投资额
- (2023-07-06)张晓燕:加强国际合作,共同应对气候变化带来的挑战和机遇
- (2023-07-06)青海“东大门”:生态实现多个前所未有-环球观察
- (2023-07-06)明明很爱笑为什么有抑郁症?无缘无故笑是抑郁症吗?
- (2023-07-06)爱笑的人也可能得抑郁症 一多半患者都是女性?
- (2023-07-06)中产的面子藏在1999元的泡面桶里 消费者为何如此上头?
- (2023-07-06)用图纸“预招商”、为科技型企业定制服务,武汉大健康产业重点园区入驻率100%
- (2023-07-06)抑郁症是由什么原因引起的?青少年得抑郁症的原因
- (2023-07-06)怎么确定自己是否抑郁?我感觉自己得了抑郁怎么办?
- (2023-07-06)抑郁症有多可怕?社会需要提高对抑郁症的认识和认同
- (2023-07-06)淄博烧烤“凉”了?是市场自我调节体现
- (2023-07-06)【环球时快讯】自动驾驶,苦海泛起波浪
- (2023-07-06)抑郁症分别分为哪几种?父母开导抑郁症的十句话
- (2023-07-06)微笑抑郁症测试题 心理测试忧郁免费自测