“五道加法”助“内审巩固深化活动”完美收官
2022-11-29 16:02:06 来源:中国县域经济报
2022年以来,山东郓城农商银行紧紧围绕山东省联社工作部署,以加强内部审计风险管理为出发点,扎实开展“内审巩固深化”活动,深入推进审计机制建设,持续提升审计质量,巩固审计成效,全力打好收官战。
“制度+流程”,健全审计机制建设
修订制度。今年来,郓城农商银行根据省联社“内审巩固深化”活动要求,对审计制度重新梳理,修订完善审计项目质量控制、内审考核管理、内审人员准入退出等制度办法9个,提高审计工作质量。
(资料图)
优化流程。郓城农商银行进一步梳理审计工作流程,细化审计环节,大到部门履职清单、履职负面清单,小到岗位工作手册,切实做到审计流程制度化、规范化、精细化。
“现场+非现场”,提升审计监督效能
加大现场审计检查力度。坚持常规审计和专项审计相结合,开展对客户经理、柜面业务、员工行为、关联交易、农金员风险管理等的监督检查,常态化进行公司治理、流动性风险、新增贷款质量、飞行审计,及时揭示突出问题和风险隐患,今年以来已开展审计项目36个。
发挥非现场审计质效。一方面发挥非现场数据“导航”功能,提前运行相关审计模型,做好非现场审计分析,精准定位疑点问题,有效提升现场审计工作效率。另一方面发挥非现场数据“监测”功能,通过非现场审计系统疑点数据,实时锁定风险点,实现对各项业务的全流程跟踪,确保实现审计监督“全覆盖”,截至目前已核查反馈疑点数据1200笔。
“审前+审中+审后”,强化审计全流程管控
强化审前“把脉”。审前组织审计小组成员认真学习讨论审计方案,逐条逐项分析业务风险点,做到步调一致、方法统一、针对性强。
强化审中“会诊”。审中对工作进度和重大问题进行沟通反馈,及时交流总结、调整思路、定性问题,确保问题查深查透、由表及里。
强化审后“出方”。审后加强对审计工作底稿和审计报告的复核,在完善证据的基础上,不折不扣地反映问题,确保审计事实清楚、问题定性准确、结论客观公正。
“整改+督导”,巩固审计运用成效
上下联动,推进问题整改进度。明确专人建立问题清单,实施整改销号管理,整改一个销号一个,增强问题整改成效,今年以来已建立问题台账761笔;召开审计联动会议,提高条线业务部门在整改中的参与度,共同分析问题成因,明确整改措施和下步管理要求,推动审计成果向管理成果的转化。
长效督导,建立问题跟踪督办机制。针对审计发现问题,从制度、流程、机制等方面全面开展自查自纠,举一反三、由点及面,杜绝“就问题整改问题”现象;落实问题后续“回头看”,防止出现违规问题“反弹”。
“问责+公示”,提高审计威慑效果
精准审慎开展责任追究。坚持“三个区分开来”原则,对发现问题严格责任追究,涉及屡查屡犯问题的,加重问责力度;涉及重大违规违纪行为的,移交纪检监察部门进行处理,让规章制度和执纪问责成为“带电的高压线”。
及时下发问题通报。审计项目结束后,及时将检查情况进行通报,把问题和责任人、处罚情况在全行范围内“曝光”,发挥警示震慑作用,达到“处置一例、警示一片”的效果。(记者 陈曦 通讯员姚翠明 张功玺)
标签:
相关阅读
- (2022-11-29)“五道加法”助“内审巩固深化活动”完美收官
- (2022-11-29)前沿资讯!种出好“钱”景 “链”起致富路
- (2022-11-29)浦北县将举办2022广西“汽车下乡”惠民活动
- (2022-11-29)要闻速递:一只鸡飘香一座城
- (2022-11-29)新疆福海县为外来务工困难群众发放救助金
- (2022-11-29)社保卡里面的钱可以取出来吗?社保卡可以在自动取款机取钱吗?
热点推荐
- (2022-11-29)“五道加法”助“内审巩固深化活动”完美收官
- (2022-11-29)前沿资讯!种出好“钱”景 “链”起致富路
- (2022-11-29)浦北县将举办2022广西“汽车下乡”惠民活动
- (2022-11-29)要闻速递:一只鸡飘香一座城
- (2022-11-29)新疆福海县为外来务工困难群众发放救助金
- (2022-11-29)打破国外技术垄断 中国石油西南油气田填补国内技术空白:全球最资讯
- (2022-11-29)qdii基金是什么意思?qdii基金怎么逢跌加仓?
- (2022-11-29)日经225指数是什么意思?日经225指数计算公式
- (2022-11-29)a股总市值怎么查?2022年中美股市市值
- (2022-11-29)社保卡里面的钱可以取出来吗?社保卡可以在自动取款机取钱吗?
- (2022-11-29)中概股什么意思?中概股大涨的原因是什么?
- (2022-11-29)支付宝转账限额是多少?解除限额最好方法是什么?
- (2022-11-29)复利计算公式及方法 股票复利计算图表
- (2022-11-29)可转债交易规则是什么?转债可当天买卖吗?
- (2022-11-29)622848开头是什么银行?622700开头是什么银行?
- (2022-11-29)车险买这三个险就够了 不计免赔包含在第三责任险里吗?
- (2022-11-29)什么是活期存款利率?活期利息一万一年多少钱?
- (2022-11-29)医保报销是怎么报销的?医保卡余额怎么查询?
- (2022-11-29)专家谈核子华曦为何没被公诉 核子华曦被通报了什么?
- (2022-11-29)徐浩宇:生命健康企业有责任树立健康文明观念
- (2022-11-29)集兆嘉将控股陕西通家
- (2022-11-29)中石油在建最大规模石脑油加氢装置试投产成功|天天新动态
- (2022-11-29)俄罗斯最新表态:不向这些国家供应石油!|天天观速讯
- (2022-11-29)英媒:美国对委内瑞拉政府态度发生重大转变 环球时快讯
- (2022-11-29)焦点报道:俄罗斯酝酿石油禁运反击“限价令”
- (2022-11-29)张核子和他的“核酸版图” 张核子是哪里人?
- (2022-11-29)超低硫燃料油连涨七日 石脑油裂解价差大涨|世界今热点
- (2022-11-29)黑龙江省大庆市公安局喇嘛甸分局破获一起盗窃原油案件 世界新消息
- (2022-11-29)天天观点:原油收盘:权衡能源需求前景 原油微幅收跌盘中创近一年新低
- (2022-11-29)欧佩克+将考虑进一步减产 布伦特原油已抹去今年涨幅
- (2022-11-29)当前关注:需求不振,感恩节前后美国汽油零售价连创九个月新低
- (2022-11-29)寒潮主体南下渗透 全国羽绒服预警地图来了
- (2022-11-29)河北将出现零下30℃低温 市民注意做好防范
- (2022-11-29)核子基因创始人张核子弟弟发声 张核子的靠山是谁?
- (2022-11-28)全国工商联医药业商会第四次会员大会在京召开 徐浩宇当选新一届会长
- (2022-11-28)徐浩宇:以更大责任担当走好创新发展之路
- (2022-11-28)辛勤结硕果 幸福“柑”开始
- (2022-11-28)环球热点评!全力以赴保“冬暖” 确保群众过“暖冬”
- (2022-11-28)政企联合强磁场 栽得梧桐引凤来:环球新资讯
- (2022-11-28)生物防治成效显 小虫守护大农田-世界球精选
- (2022-11-28)全球快播:构建农网建设新模式 谱写乡村振兴新篇章
- (2022-11-28)张姗姗背后的核检公司屡出事屡中标 网友:发国难财必须严惩
- (2022-11-28)方寸板报 润物无声
- (2022-11-28)世界看热讯:苍溪县开展2022年“四川环保世纪行”宣传活动
- (2022-11-28)“三步走”推进乡村“三资”清理|环球今头条
- (2022-11-28)多元产业拓宽村集体经济“增收路”
- (2022-11-28)创新引领为群众提供优质服务
- (2022-11-28)环球实时:机构:高硫浮仓库存上升 燃料油裂解走强驱动减弱
- (2022-11-28)华杰船业建造5000吨沥青船下水 前沿热点
- (2022-11-28)核子基因一月内新开8家机构 张核子、巴颖、张俊霞等为股东
- (2022-11-28)外卖小哥确诊后外卖还能点吗?外卖小哥确诊是谣言吗?
- (2022-11-28)现有疫苗对奥密克戎效果不乐观 奥密克戎可怕之处在哪?
- (2022-11-28)2022黄金为什么突然暴跌?2023年金价多少钱?
- (2022-11-28)富士康临时夫妻是真的吗?郑州富士康搬迁是真的吗?
- (2022-11-28)停息挂账后征信逾期怎么办?停息挂账中途还清征信能好吗?
- (2022-11-28)伊利金领冠热血相邀 亿万妈妈与巨星同框嗨享足球盛宴
- (2022-11-28)多家大型日企产品或将提价 燃气费同比上涨20%
- (2022-11-28)中跃e能,引领新时代篇章
- (2022-11-28)原油:日内延续弱势,但不宜追空
- (2022-11-28)创历史新高!塔里木油田年产原油达660万吨
- (2022-11-28)【热闻】俄媒称俄酝酿石油禁运反击“限价令”,专家:全球油价将面临大幅上涨
- (2022-11-28)环球焦点!全球石油运价暴涨 油轮滞期费10万美元/天
- (2022-11-28)全球最大直径双动滑阀在中石油渤海装备加工生产
- (2022-11-28)天天观天下!重拳打击“黑油”窝点
- (2022-11-28)国际油价继续下跌,预计我国成品油计价第5个工作日跌破400元/吨
- (2022-11-28)山东港口最大油品罐区存储能力将突破906万立方米
- (2022-11-28)年轻人疫情影响报告 独居的人更容易抑郁
- (2022-11-28)拥有35家核酸公司的张珊珊是谁?必须斩断相关利益链
- (2022-11-27)扎实举措推进“三个规定”工作落实落细
- (2022-11-27)农发行策勒县支行8000万元支持兴水惠民_环球今热点
- (2022-11-27)“四个抓手”推进科技人才工作
- (2022-11-27)新材料激活产业新动能
- (2022-11-27)2022首届安吉两山·国际细胞与基因治疗(CGT)产业创新峰会举行
- (2022-11-27)特步跑鞋再次见证中国速度,助力运动员夺冠2022厦门马拉松及上海马拉松
- (2022-11-27)“2022金融服务乡村振兴典型案例”发布
- (2022-11-27)严守法治防线,扬子江药业集团举办“清制度、守程序、严执行”主题演讲比赛
- (2022-11-26)服务规范化 细节个性化_环球播报
- (2022-11-26)世界热讯:河南内乡高效推动标准化牛场建设
- (2022-11-26)非法捕捞坏生态 巡回法庭敲警钟:每日热讯
- (2022-11-26)当前视讯!用勤劳双手奏出“幸福生活曲”
- (2022-11-26)强化河长制 做优水生态
- (2022-11-26)加纳拟用黄金 而非美元买石油产品
- (2022-11-25)全球快资讯丨发挥特色 深入推进乡村振兴实施
- (2022-11-25)“小网格”守护“大安全”:焦点报道
- (2022-11-25)山东肥城仪阳街道力争全年引进资质建安企业40家
- (2022-11-25)环球新消息丨视频 | 荆门动力储能电池产业签约一周年记
- (2022-11-25)全球今日讯!武汉举行健康科普宣传活动
- (2022-11-25)吴亦凡利用境外企业隐瞒个人收入 吴亦凡的偷税手法有什么特点?
- (2022-11-25)都美竹发声:终于等到了! “恭喜她心愿得成”
- (2022-11-25)抖音月付是什么意思?抖音月付怎么提取现金出来一文帮你轻松看懂
- (2022-11-25)吴亦凡案细节:强奸3名醉酒女性 要吃13年大碗宽面了
- (2022-11-25)“核桃冬管搞得好,来年果多病虫少”|全球简讯
- (2022-11-25)每日观点:老旧小区“逆生长” 改造改在“心坎上”
- (2022-11-25)全球看点:江苏灌南五校联盟助力义务教育优质均衡发展
- (2022-11-25)加强人居环境整治 筑牢乡村振兴根基
- (2022-11-25)【独家】驻村尽责 续写乡村振兴新篇章
- (2022-11-25)外高桥造船第四艘11.9万吨阿芙拉型LNG双燃料动力成品系列油轮命名交付
- (2022-11-25)原油窄幅涨跌互现,欧洲价格上限计划难产_全球视讯
- (2022-11-25)今头条!原油 基本面持续压制
- (2022-11-25)埃克森美孚在安哥拉获得新油气发现_天天热讯